Исполнительный документ: виды, требования
Исполнительный документ является основанием для возбуждения исполнительного производства и совершения исполнительных действий. Он содержит предписание уполномоченного органа, которое подлежит принудительному исполнению.
Это могут быть выданный судом исполнительный лист, судебный приказ, решение по делу об административном правонарушении и другие документы, предусмотренные законодательством.
Требования к содержанию и оформлению исполнительных документов установлены правовыми актами. Например, исполнительные листы должны оформляться на специальных бланках и содержать, в частности, сведения о должнике и требования к нему.
Виды исполнительных документов
К исполнительным документам относятся ( ч. 1 ст. 12 Закона об исполнительном производстве):
1) исполнительный лист. Его выдает суд на основании принятого им судебного акта (ч. 2 ст. 318 АПК РФ, ч. 1 ст. 428 ГПК РФ, ч. 2 ст. 352 КАС РФ).
Основанием для выдачи может быть не только решение суда по делу, но и другие судебные акты. Например, определение арбитражного суда об обеспечении иска (ч. 1 ст. 96 АПК РФ).
Иногда суды выдают исполнительные листы на основании чужих решений – например третейского суда, международного коммерческого арбитража (ч. 1 ст. 240, ч. 1 ст. 241, ч. 1 ст. 246 АПК РФ).
Кроме того, исполнительные листы выдаются, если контрагент не исполнил мировое соглашение;
2) судебный приказ. Это судебное постановление (судебный акт), которое судья выносит единолично на основании заявления взыскателя по определенным требованиям.
Судебный приказ является одновременно судебным актом и исполнительным документом (ст. 229.1 АПК РФ, ст. 121 ГПК РФ, ст. 123.1 КАС РФ);
3) акт по делу об административном правонарушении. Это может быть:
- судебный акт, акт (постановление) иного органа (например, налогового, антимонопольного) или должностного лица по делу о привлечении к административной ответственности (п. 1 ч. 1 ст. 29.9, ч. 3 ст. 31.3 КоАП РФ, ч. 2, 2 ст. 206 АПК РФ). Органы и должностные лица, уполномоченные рассматривать дела об административных правонарушениях, указаны в гл. 23 КоАП РФ;
- судебный акт арбитражного суда по делу об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности (ч. 5.2 ст. 211 АПК РФ);
4) определение суда о наложении ареста на имущество, чтобы обеспечить исполнение постановления по делу, которое возбуждено по ст. 19.28 КоАП РФ (п. 13 ч. 1 ст. 27.1, ч. 10 ст. 27.20 КоАП РФ). Речь идет о привлечении юрлица к ответственности за незаконное вознаграждение определенного лица с целью воспользоваться его служебным положением. Такое определение суд выносит при подготовке к рассмотрению дела (п. 6 ч. 1 ст. 29.4 КоАП РФ);
5) исполнительный документ, оформленный нотариусом:
- нотариально удостоверенное соглашение об уплате алиментов или его нотариально засвидетельствованная копия. Это соглашение между лицом, обязанным уплачивать алименты, и их получателем о размере, условиях и порядке выплаты алиментов (ст. ст. 99, 100 СК РФ, п. 3 ч. 1 ст. 12 Закона об исполнительном производстве);
- нотариально удостоверенное медиативное соглашение или его нотариально засвидетельствованная копия ( п. 3.1 ч. 1 ст. 12 Закона об исполнительном производстве);
- исполнительная надпись нотариуса на копии документа, совершенная на условиях и в порядке, предусмотренных гл. XVI Основ законодательства РФ о нотариате ( п. 9 ч. 1 ст. 12 Закона об исполнительном производстве);
6) удостоверение, выданное компетентным органом, в частности:
- комиссиями по трудовым спорам. Удостоверение подтверждает решение комиссии и выдается работнику для предъявления в службу судебных приставов (ст. 389 ТК РФ, п. 4 ч. 1 ст. 12 Закона об исполнительном производстве). Как правило, речь идет о взыскании зарплаты и других денежных требованиях;
- уполномоченными по правам потребителей финансовых услуг ( п. 4.2 ч. 1 ст. 12 Закона об исполнительном производстве);
7) исполнительный документ, подлежащий исполнению согласно международному договору. Это могут быть:
- запрос Министерства просвещения РФ о розыске ребенка, который незаконно перемещен или удерживается в России. Получив его, судебный пристав-исполнитель объявляет розыск ребенка ( п. 10 ч. 1 ст. 12 , ч. 1.2 ст. 65 Закона об исполнительном производстве, п. 1 Постановления Правительства РФ от 22.12.2011 N 1097);
- исполнительные документы, выданные компетентными органами иностранных государств ( п. 11 ч. 1 ст. 12 Закона об исполнительном производстве). Например, судами Республики Беларусь по делам о взыскании алиментов. Постановления таких судов не нуждаются в процедуре признания на территории РФ;
8) постановление судебного пристава-исполнителя (п. 7 ч. 1 ст. 12 Закона об исполнительном производстве). Некоторые постановления пристава являются исполнительными документами, например постановление о взыскании исполнительского сбора или расходов по совершению исполнительных действий;
9) акты (решения) контролирующего или иного органа:
- акт ПФР или ФСС РФ о взыскании денежных средств с должника-ИП, который вправе осуществлять предпринимательскую деятельность без открытия расчетного и иных счетов ( п. 4.1 ч. 1 ст. 12 Закона об исполнительном производстве);
- акт органа, осуществляющего контрольные функции (за исключением актов, указанных выше), о взыскании денежных средств. К нему должны быть приложены документы с отметками банков или иных кредитных организаций о том, что требование указанного органа не исполнено из-за недостатка на счетах должника денежных средств. В частности, такими актами могут быть акты налоговых или таможенных органов ( п. 5 ч. 1 ст. 12 Закона об исполнительном производстве, п. п. 1, 10 ст. 47 НК РФ);
- решение госинспектора труда о принудительном исполнении обязанности работодателя выплатить начисленную, но не выплаченную в срок зарплату и (или) другие выплаты ( п. 5.1 ч. 1 ст. 12 Закона об исполнительном производстве);
- акт уполномоченного органа, принимаемый в иных случаях, которые предусмотрены федеральным законом ( п. 8 ч. 1 ст. 12 Закона об исполнительном производстве). Например, такой акт может принять ФСС РФ, если у него нет информации о счетах плательщика страховых взносов.
Требования к исполнительным документам
Основные требования к исполнительным документам установлены в ст. 13 Закона об исполнительном производстве. Они касаются содержания и оформления документов.
Также в этой статье установлены специальные требования к отдельным исполнительным документам, в частности к содержанию акта о наложении административного штрафа ( ч. 1.1 ст. 13 Закона об исполнительном производстве).
Требования к исполнительным документам, которые выдают компетентные органы других государств для исполнения на территории РФ в соответствии с международным договором РФ, устанавливают эти государства ( ч. 6.1 ст. 13 Закона об исполнительном производстве).
Если исполнительный документ составлен с нарушением требований, установленных ст. 13 Закона об исполнительном производстве, судебный пристав-исполнитель откажет в возбуждении исполнительного производства ( п. 4 ч. 1 ст. 31 Закона об исполнительном производстве).
Содержание исполнительных документов
По общему правилу в исполнительном документе должны быть указаны ( ч. 1 ст. 13 Закона об исполнительном производстве):
- наименование и адрес суда или иного органа, выдавшего документ, Ф.И.О. должностного лица;
- наименование и номера дела или материалов, на основании которых выдан документ;
- дата принятия акта;
- дата вступления акта в законную силу. Вместо нее может быть указано, что акт исполняется немедленно;
- сведения о должнике и взыскателе;
- требования к должнику (передать взыскателю денежные средства, иное имущество, совершить определенные действия или воздержаться от них) согласно резолютивной части акта;
- дата выдачи исполнительного документа.
Эти требования не распространяются на судебный приказ, постановление судебного пристава-исполнителя и исполнительные документы, оформленные нотариусом, а также на нотариально удостоверенное медиативное соглашение сторон, достигнутое без передачи спора на рассмотрение суда или третейского суда (ч. 1 ст. 13 Закона об исполнительном производстве, ч. 1, 5 ст. 12 Закона о процедуре медиации).
Содержание некоторых исполнительных документов определено в других статьях Закона об исполнительном производстве и иных правовых актах. В частности, содержание:
- постановления судебного пристава-исполнителя – в ч. 2 ст. 14 Закона об исполнительном производстве;
- исполнительного листа, выдаваемого в рамках арбитражного производства, – в ч. 1 ст. 320 АПК РФ;
- судебного приказа – в ст. 229.6 АПК РФ, ч. 1, 2 ст. 127 ГПК РФ, ч. 1 ст. 123.6 КАС РФ;
- исполнительной надписи нотариуса – в ст. 92 Основ законодательства РФ о нотариате;
- постановления по делу об административном правонарушении – в ч. 1 – 3 ст. 29.10 КоАП РФ.
Оформление исполнительных документов
Исполнительный документ подписывает судья или должностное лицо соответствующего органа. Документ заверяется гербовой печатью суда, печатью иного органа или лица, выдавшего документ ( ч. 3, 4 ст. 13 Закона об исполнительном производстве). Постановление по делу об административном правонарушении подписывает судья, председательствующий в заседании коллегиального органа, или должностное лицо, которое вынесло постановление (ч. 5 ст. 29.10 КоАП РФ).
Если исполнительный документ направляется на исполнение в форме электронного документа, он должен быть подписан усиленной квалифицированной электронной подписью ( ч. 4 ст. 13 Закона об исполнительном производстве, ч. 3 ст. 319 АПК РФ, ч. 1 ст. 428 ГПК РФ, ч. 4 ст. 353 КАС РФ).
Для отдельных исполнительных документов могут быть специальные требования. Так, судебный приказ и исполнительный лист оформляются на специальном бланке. Форма исполнительного листа утверждена Постановлением Правительства РФ от 31.07.2008 N 579. Требования к заполнению его отдельных листов и прошивке документа указаны в п. п. 6.5 – 6.8, 6.10 Инструкции, утвержденной Приказом Судебного департамента при Верховном Суде РФ от 28.12.2015 N 399. В частности, исполнительный лист должен быть заполнен одним способом (только печатным или только рукописным). И в нем не должно быть исправлений, опечаток и дополнений.
Правомерно ли требование судебного пристава-исполнителя о совершении должником действий, выходящих за предмет требований исполнительного документа, в целях повышения эффективности исполнительного производства?
Поскольку судебный пристав-исполнитель не наделен полномочиями по понуждению должника к совершению действий, выходящих за предмет исполнения, его требования о совершении должником указанных действий неправомерны.
Статьей 4 Федерального закона от 02.10.2007 N 229-ФЗ “Об исполнительном производстве” закреплен принцип соотносимости объема требований взыскателя и мер принудительного исполнения, который согласуется с позицией Конституционного Суда Российской Федерации, изложенной в Постановлении от 12.07.2007 N 10-П “По делу о проверке конституционности положения абзаца третьего ч. 1 ст. 446 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации в связи с жалобами граждан В.В. Безменова и Н.В. Калабуна”. Согласно п. 2.2 указанного Постановления законодательная регламентация обращения взыскания по исполнительным документам должна осуществляться на стабильной правовой основе сбалансированного регулирования прав и законных интересов всех участников исполнительного производства с законодательным установлением пределов возможного взыскания, не затрагивающих основное содержание прав должника и одновременно отвечающих интересам защиты прав кредитора (охватывающих его право требования), с целью предотвращения либо уменьшения размера негативных последствий неисполнения обязательства должником.
Согласно ч. 1 ст. 64 Закона об исполнительном производстве исполнительными действиями являются совершаемые судебным приставом-исполнителем действия, направленные на создание условий для применения мер принудительного исполнения, а равно на понуждение должника к полному, правильному и своевременному исполнению требований, содержащихся в исполнительном документе.
Постановлением Второго арбитражного апелляционного суда от 29.12.2016 по делу N А17-5886/2016 при рассмотрении заявления о признании незаконным постановления судебного пристава-исполнителя о возбуждении исполнительного производства требования заявителя частично удовлетворены. Судебным приставом-исполнителем было возбуждено исполнительное производство на основании исполнительного листа о наложении ареста на имущество должника в обеспечительных целях. Судебный пристав-исполнитель обязал должника перечислить взыскиваемую сумму на депозитный счет службы судебных приставов под угрозой применения мер принудительного взыскания в порядке, предусмотренном ч. 3 ст. 68 Закона об исполнительном производстве. Суд пришел к выводу о том, что необоснованное возложение на должника обязанности, не предусмотренной исполнительным документом, нарушает права и законные интересы должника; основания для расширительного толкования требований исполнительного документа у судебного пристава отсутствовали.
Отсюда следует, что судебный пристав-исполнитель не наделен законом правом понуждать должника к совершению действий, выходящих за предмет требований исполнительного документа.