В каких случаях можно привлечь к субсидиарной ответственности и как это сделать

Если должник не исполняет обязательство, то в случаях, предусмотренных законом или договором, кредитор вправе предъявить требование к другому лицу — субсидиарному должнику. Сразу обращаться к субсидиарному должнику нельзя. Сначала кредитор должен потребовать исполнения от основного должника. Иногда такой порядок законом или договором осложняется дополнительными условиями. Например, к собственнику имущества казенного учреждения можно обратиться, только если у самого учреждения недостаточно денег. Против требований кредитора субсидиарный должник может выдвигать те же возражения, что и основной должник. Более того, он должен уведомить основного должника о предъявленных ему требованиях.

1. В каких случаях возникает субсидиарная ответственность

Субсидиарная ответственность возникает на основании закона, иных правовых актов или условий обязательства (п. 1 ст. 399 ГК РФ).

Например:

  • договор поручительства может предусматривать субсидиарную ответственность поручителя (п. 1 ст. 363 ГК РФ);
  • договор перевода долга по предпринимательскому договору между кредитором и новым должником может предусматривать субсидиарную ответственность первоначального должника (п. 3 ст. 391 ГК РФ);
  • лицо, которое контролировало должника-банкрота, могут привлечь к субсидиарной ответственности, если полное погашение требований кредиторов невозможно из-за поведения данного лица (п. 1 ст. 61.11 Закона о банкротстве). Например, контролирующим лицом предполагается руководитель организации (пп. 1 п. 4 ст. 61.10 Закона о банкротстве);
  • основное хозяйственное общество несет субсидиарную ответственность по долгам обанкротившегося по его вине дочернего общества (п. 2 ст. 67.3 ГК РФ);
  • собственник имущества казенного предприятия несет субсидиарную ответственность при недостаточности имущества этого предприятия (п. 6 ст. 113 ГК РФ);
  • собственник имущества казенного учреждения несет субсидиарную ответственность при недостаточности денежных средств учреждения (п. 4 ст. 123.22 ГК РФ).

2. В каком порядке кредитор предъявляет требования

Сначала кредитор должен заявить письменное требование основному должнику. Если последний откажет или кредитор не получит ответа в разумный срок, можно обратиться к субсидиарному (дополнительному) должнику (п. 1 ст. 399 ГК РФ, п. 53 Постановления Пленума ВС РФ N 6, Пленума ВАС РФ N 8 от 01.07.1996).

Однако кредитор не вправе привлекать дополнительного должника, если может зачесть свое требование против встречного требования основного должника или взыскать с него средства в бесспорном порядке (п. 2 ст. 399 ГК РФ).

В некоторых случаях этот общий порядок предъявления требований осложнен дополнительными условиями. Их может предусматривать закон или договор (п. 4 ст. 399, п. 4 ст. 421 ГК РФ). Например, можно согласовать, что кредитор обращается к поручителю только при банкротстве основного должника (п. 35 Постановления Пленума ВАС РФ от 12.07.2012 N 42).

Кредитор может заявить свои требования как в судебном, так и во внесудебном порядке. Если основной должник не исполнил обязательство, закон не запрещает кредитору обратиться в суд одновременно к обоим должникам. Например, так целесообразно поступить, когда ни один должник в отдельности не может удовлетворить требования кредитора в полном объеме.

2.1. С кого взыскиваются проценты за пользование чужими денежными средствами

Кредитор может взыскивать проценты одновременно с обоих должников, даже если он не требовал основной долг с субсидиарного должника. Главное, чтобы не истекла исковая давность по требованию к основному должнику (Постановление Президиума ВАС РФ от 26.02.2013 N 13622/12).

Если кредитор отказался взыскивать проценты по ст. 395 ГК РФ с субсидиарного должника, он может взыскать их с основного должника (Постановление Арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 23.11.2016 N Ф04-2946/2016).

2.2. Что нужно учесть кредитору, если основной должник — учреждение

Если основной должник — учреждение, то в некоторых случаях собственник его имущества несет субсидиарную ответственность. Кредитору в таком случае нужно учесть следующие особенности:

  • субсидиарная ответственность собственника при недостаточности денег у самого учреждения предусмотрена только для казенных учреждений. Собственники бюджетных и автономных учреждений отвечают при недостаточности имущества учреждения и лишь за вред, причиненный гражданам (п. п. 4 — 6 ст. 123.22 ГК РФ);
  • исковая давность к собственнику начинает течь исходя из даты предъявления исполнительного листа к основному должнику и законного срока для удовлетворения требования по исполнительному листу (Постановление Президиума ВАС РФ от 10.07.2012 N 1880/12);
  • если кредитор обратился с иском к учреждению, которое потом ликвидировалось, нужно подать новый иск к собственнику. Заявление о правопреемстве суд отклонит (Определение ВС РФ от 22.04.2015 N 302-ЭС15-493);
  • если кредитор подал иск только против субсидиарного должника, суду следует привлечь и основного должника. Если суд удовлетворит иск к ним обоим, то в исполнительном производстве взыскание сначала обращают на деньги казенного учреждения, а если их недостаточно — на деньги субсидиарного должника (п. 4 Постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2006 N 21, Постановление Арбитражного суда Восточно-Сибирского округа от 16.04.2018 N Ф02-1151/2018, Ф02-1167/2018).

2.2.1. Кто несет субсидиарную ответственность по долгам казенного учреждения

Ответчиком — субсидиарным должником является главный распорядитель бюджетных средств (пп. 12.1 п. 1, пп. 2 п. 3 ст. 158 БК РФ). Например, субсидиарным должником казенного учреждения по управлению имущественными отношениями Министерства обороны РФ будет само Министерство обороны РФ (Постановление Арбитражного суда Северо-Западного округа от 12.04.2018 N Ф07-2735/2018).

Однако если вы неверно укажете распорядителя в иске, суд все равно примет его к рассмотрению и определит надлежащего ответчика (п. 1 Постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2006 N 23).

3. Какие возражения против требований кредитора может выдвинуть субсидиарный должник

Субсидиарный должник может возражать против требований кредитора. В частности, он может ссылаться на основного должника и указывать, что:

  • обязательства основного должника прекратились из-за его ликвидации (п. 6 Обзора, утв. Информационным письмом Президиума ВАС РФ от 21.12.2005 N 104);
  • основной должник не виноват в нарушении и освобождается от ответственности (Постановление Президиума ВАС РФ от 27.10.1998 N 6544/98);
  • требование можно удовлетворить путем зачета или бесспорного взыскания средств с основного должника (п. 25 Постановления Пленума ВАС РФ от 12.07.2012 N 42).

Субсидиарный должник вправе выдвигать те же возражения, что и основной должник. Поэтому в его интересах до удовлетворения требования кредитора сообщить основному должнику об этом требовании, а если кредитор уже подал иск — привлечь к участию в деле. В противном случае основной должник может выдвинуть против регрессного требования субсидиарного должника те возражения, которые он имел против кредитора (п. 3 ст. 399 ГК РФ).